什么是借壳上市，什么是借壳上市,怎么上市

资本市场是一个非常动态的日新月异的领域，上市公司也是整个金融版块里相对活跃的一部分，不断涌现的交易机会以及与会计师、评估师、监管机构等协同合作的沟通平台，都促使越来越多的律师涌入资本领域。

然而高薪资、高平台、高社会地位的背后也是有目共睹的高门槛，你需要有足够的解决各类综合问题的能力——

● 知识层面：证券法律及相关法律部门

● 技术层面：招股说明书、评估表、各类意见书

● 思维方式：把握交易进程以交易的价值

● 信息层面：了解你所服务的市场

● 把握证券业务的节奏：永远领先于客户和其他机构

为了帮助大家解决上述难题，智拾网诚邀 国浩律师（上海）事务所合伙人李强及朱峰，就北交所上市的交易规则及法律实务展开深入探讨。

课程为2日免费直播，围绕 「北交所上市」及 「企业上市主要法律问题」两大主题展开。

前者在梳理北交所制度特色之后，重点把 业务资质、资产权属、股权激励、对赌协议等难点进行梳理；后者则把企业上市法律问题拆分为 “控制人及团队”及“外部股东”两类，把报告期内控制权稳定、Pre-IPO股权激励、三类股东等需要考量的因素进行层层排查，旨在让学员明白：帮助企业上市，要做哪些步骤，以及注意点是什么。

这是一门聚焦企业上市重难点的直播课，模块清晰，观点明确，相信每个律师都能学有所获。

精彩预告

● 董事、监事、高级管理人员持有股份有哪些限售规定？

● 北交所IPO审核与注册程序是什么？

● 如何判断出资瑕疵是否会构成上市的重大法律障碍？

● 申报前，股东出现股权质押问题，要披露哪些信息？

● IPO审核关于对赌协议的监管规则是怎样的？

直播时间

11月29/30日晚19:30

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入群领251页《北交所官方培训讲义》

课程大纲

专题一：北交所上市法律实务解答

一、北交所设立对资本市场格局的影响

二、北交所特色之持续监管制度

1.股票上市和交易

●上市条件、募集资金管理

●股份变动管理

公开发行并上市相关的股份限售、董监高相关的股份限售、股份限售的特殊情形、减持预披露、敏感期交易、权益变动

2.公司治理

●“三会”运作规范、董监高任职要求、独立董事

●控股股东、实际控制人等关键主体的约束

●差异化表决权安排、契合中小企业特点的相关安排

三、北交所上市重点法律问题解答

1.共性问题

历史沿革、业务资质、资产权属、内控制度、关联交易、同业竞争、安全环保、劳动用工、行政处罚、诉讼仲裁等

2.个性问题

股权代持、股权激励、对赌协议、独董任职、表决权差异等

专题二： 科创板、创业板上市主要法律难点解析

一、多层次资本市场与企业上市

资本市场交易板块关系梳理

二、控制人及团队相关

1.报告期内控制权稳定

境外控制架构、股权质押/权属纠纷、锁定期安排

2.报告期内管理层稳定

3.Pre-IPO股权激励

4.管理层与发行人共同投资

三、企业上市之外部股东主要法律问题

●“三类股东”、对赌协议

●“突击入股” /股东信息披露新规/锁定承诺

讲师介绍

李强

国浩律师（上海）事务所主任、管理合伙人

上海市律师协会证券业务研究委员会主任

李强律师，上海对外经贸大学法学硕士，芝加哥肯特法学院法学硕士，中欧国际工商学院EMBA。现担任国浩律师（上海）事务所主任、管理合伙人，上海市律师协会证券业务研究委员会主任，上海仲裁委员会仲裁员。

李强律师主要从事资本市场领域的法律业务，包括私募股权投资、企业上市、并购重组等。他参与了软银中国、华登国际、弘晖基金、临港资本、国开元禾等私募基金的募集、设立、投资。

朱峰

国浩律师（上海）事务所合伙人

上海市律师协会金融工具业务研究委员会主任

朱峰律师，国浩律师（上海）事务所合伙人，上海交通大学民商法学硕士、美国亚利桑那大学博士研究生、全国律协青年律师领军人才。

现任上海市律师协会金融工具业务研究委员会主任，最高人民检察院民事行政案件咨询专家，上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会调解员，海南国际仲裁院仲裁员，国务院国资委直属培训基地及上海国资研究院特聘授课专家。

在境内外上市、并购重组及不良资产处置领域有着丰富的法律服务经验，曾主办或参与逾百项境内外首发/借壳上市、重大资产重组/并购、上市公司再融资、破产重整及清算、国企混改等法律业务，并担任多家上市公司及大型企业集团的常年法律顾问。

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