中烨星耀1号私募证券投资基金（中烨控股最新消息）

行业资讯 2023年05月31日 12:09 150 admin

　　按照国务院统一部署中烨星耀1号私募证券投资基金，2015年1月起中烨星耀1号私募证券投资基金，证监会在证券期货行业开展中烨星耀1号私募证券投资基金了“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”专项检查工作。

　　今年上半年，证监会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。

　　检查发现中烨星耀1号私募证券投资基金：

　　4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务中烨星耀1号私募证券投资基金；6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规等行为；65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题；199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。目前，这一专项检查工作迎来回头看阶段。中国证券投资基金业协会昨日通知，要求私募基金积极开展全行业自查自纠活动；加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识；强化从业人员合规意识和社会责任教育。自查活动时间自该通知发布之日起至9月底。

　　排排君梳理了通知的主要内容，供大家参考学习

　　“两个加强、两个遏制”的重点工作一是积极开展全行业自查自纠活动;

　　二是加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识;

　　三是强化从业人员合规意识和社会责任教育。

　　目前尚存在的问题私募基金行业：风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏；

　　私募基金管理人：合规意识薄弱，违法违规事件不断

　　自查自纠范围公开宣传推介；

　　向不合格投资者募集资金；

　　兼营非私募基金业务等高发频发；

　　重复发生的薄弱环节；

　　资金安全性和运作合规性。

中烨星耀1号私募证券投资基金（中烨控股最新消息）

　　自查自纠方式私募机构：开展政策学习，员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设。

　　协会：以政策宣传、教育培训、典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业守法意识、合规意识的教育活动，以及制作相关政策宣传课程，

　　自查自纠时间8月29日至9月底

　　处置措施对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。

　　涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。

　　以下为中基协通知原文：

　　关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知

　　各私募基金管理人：

　　为落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的决定和部署，加强私募行业自律管理，做好私募基金事中、事后监测监控工作，按照协会近期工作安排及总体部署，现将私募基金“两个加强、两个遏制”相关重点工作有关事项通知如下：

　　一、积极开展全行业自查自纠活动

　　根据证监会近两次专项检查情况，部分私募基金管理人合规意识薄弱，违法违规事件不断，私募基金行业应引以为戒，被检查发现问题的私募基金管理人应及时整改落实，其他私募基金管理人应参照开展自查自纠活动，进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合规意识，规范开展私募基金业务。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。自查活动时间自本通知发布之日起至9月底。自查结束后，协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况，对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。

　　二、加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识

　　针对私募基金行业风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏等问题，通过私募机构开展政策学习，员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设，重点关注是否建立投资决策、投资者适当性管理、风险控制管理、合规管理、内部控制、利益冲突防范、信息披露、档案管理、激励约束、内部问责等相关内部管理制度，是否有效执行，是否存在风险薄弱环节和重大遗漏，加强机构自身自律意识，完善内部风险合规管理，提升整个私募行业规范运作水平。

　　三、强化从业人员合规意识和社会责任教育

　　面对私募基金行业存在的风控与合规意识薄弱、社会责任意识欠缺、人员素质良莠不齐等问题，通过回头看工作，以政策宣传、教育培训、典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业守法意识、合规意识的教育活动，提升私募机构及其从业人员合法合规意识，严格自律，合规展业。协会也将制作相关政策宣传课程，列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时，便于私募机构及时组织从业人员学习以及开展内部员工培训，相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。

　　自查自纠活动期间，欢迎行业舆论监督。咨询电话4000178200。投诉邮箱：tousu@amac.org.cn

　　中国证券投资基金业协会二〇一六年八月二十九日文章来源：中国证券投资基金业协会网站。

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