銮腾礼城智选私募证券投资基金(銮腾星光文化传媒有限公司)
私募合规问答
根据大家近期在我们“智道金服合规群”反馈銮腾礼城智选私募证券投资基金的问题,小编挑选出以下20道具有代表性的问题向大家展示。
1、一般普通投资者合规要求多长时间做一次风险测评?
答:依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条,经营机构应当每半年开展一次适当性自查。所以至少半年更新一次投资者风险信息。
2、会员申请已通过,但信息公示没有变化,这个是需要公司自己变更,还是协会会处理?
答:是协会处理的,一般T+1个工作日会显示在公示平台上。
3、普通合伙人与基金管理人不一致的情况下,普通合伙人可以收取基金销售费用吗?
答:不可以,如不作为管理人的情形下基金销售需要具备第三方基金销售资质。
4、募集的资金打到募集账户后,银行就可以开具资金证明銮腾礼城智选私募证券投资基金了吗?会有不愿意开具资金证明的银行吗?
答:募集资金打到募集账户后还不会出具到账证明。是在产品成立当日,外包机构把资金划入托管账户,托管机构会出具资金到账证明。
5、机构法人变更刚通过时,但在备份系统的年报报送表中,法人还是原来的法人,无法手动更改,一般应该怎么处理?
答:这个不需要维护,协会系统会自动同步信息。
6、目前证券类私募基金管理人在注册登记时必须上传展业计划吗?
答:是的。
7、关于关联方和股东实际展业情况这部分,财务情况如收入、支出、利润是否要写?
答:一般不需要披露,对包括但不限于公司的基本信息、经营范围、实际经营业务等描述并披露即可。
8、监管现场检查公司情况时会检查员工的社保缴纳情况吗?如果会的话,存在员工不缴纳社保的情况该怎么处理(员工自主向公司提出不缴纳社保)?
答:现场检查不一定核查至社保层面,若核查到社保问题,可出具相关证明,证明员工自己要求不缴纳社保。
9、公司在备案的时候没有勾选FOF基金的业务类型,现在还可以更改吗?
答:可以进行重大事项变更。在【机构类型及业务类型变更】处进行变更,须提交变更申请书及填写变更原因。
10、对证券类私募基金的基金经理的基本要求是什么?如何才能任职基金经理呢?
答:首先须具备证券类基金从业资格,除此之外,最好有三年及以上金融相关行业工作经历,或过往工作经历与基金经理任职要求相匹配,具有股票/证券投资相关工作经验。
11、在国外有相关金融投资经验,会认可吗?
答:一般这种境外工作经历比较难认证,需要对相关材料具体分析。
12、合规风控负责人兼职问题,是该岗位不能是兼职人员,还是指该岗位人员在外不能有兼职工作呢?
答:都不可以。而且协会现在要求合规负责人在公司内部,也不可以兼任总经理,执行董事等职位。
13、 合规风控负责人可以变更吗?需要提交法律意见书吗?
答:可以变更,不需要法律意见书。
14、 私募管理人名称变更需要提交专项法律意见书吗?
答:不需要法律意见书。
15、 怎么给员工开通从业人员管理平台账户?系统编号是怎么来的?
答:登陆机构账号点击“个人用户管理”,再点击“新增”,填写员工姓名、性别、身份证号码、职位等信息,提交成功即是开通了从业人员管理平台账户,系统编号就是身份证号码。
16、因涉及营业执照变更等工商问题,协会反馈企业要进行信息更新,有规定提交时间吗?
答:没有。
17、 证券类私募管理人的经营范围是否只能保留“投资管理,资产管理”?工商变更一般需要多久?
答:是。一般提交工商后3个工作日内变更完成。
18、 公司的经营范围需要变更,是否要等工商变更通过了,才能提交协会变更?
答:是的,提交协会变更需要上传工商的变更通知书。
19、信用信息报告现在在协会平台能找到吗?
答:会员机构可以通过资管平台查看信用信息报告,非会员机构则不享受信用信息报告。
20、投资人是中国公民,在境内的投资及收入,要在非居民金融账户涉税信息报送平台注册然后零申报吗?
答:是的。
如果您有更多合规问题咨询,可添加小编微信:ccxxzz777888,备注“进合规群”(目前仅针对证券类私募开放)。
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