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巴菲特投资有限公司诉上海自来水投资建设有限公司股权转让纠纷案（场外交易无效）

【裁判文书】

【法院案由】

民事经济→与公司、证券、保险、票据等有关的民事纠纷→与公司有关的纠纷→股权转让纠纷

【案情摘要】

上诉人巴菲特投资有限公司（以下简称巴菲特公司）因与被上诉人上海自来水投资建设有限公司（以下简称自来水公司）、原审第三人上海水务资产经营发展有限公司（以下简称上海水务公司）、原审第三人上海金槌商品拍卖有限公司（以下简称金槌拍卖公司）股权转让纠纷一案，不服上海市第二中级人民法院（2007）沪二......

【法 律 点】

企业国有产权的转让未在依法设立的产权交易机构中公开进行，而是在场外交易的，该交易行为是否有效？ 【合同的性质认定】

【裁判要旨】

根据国务院国资委、财政部制定实施的《企业国有产权转让管理暂行办法》的规定，企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，企业国有产权转让可以采取拍卖、招投标、协议转让等方式进行。根据上海市政府制定实施的《上海市产权交易市场管理办法》的规定，上海市所辖国有产权的交易应当在产权交易市场进行，根据产权交易标的的具体情况采取拍卖、招标或竞价方式确定受让人和受让价格。上述两个规范性文件虽然不是行政法规，但均系依据国务院的授权对《企业国有资产监督管理暂行条例》的实施所制定的细则办法。而且，规定企业国有产权转让应当进场交易的目的，在于通过严格规范的程序保证交易的公开、公平、公正，最大限度地防止国有资产流失，避免国家利益、社会公共利益受损。由于上海水务公司在接受自来水公司委托转让讼争股权时，未依照国家的上述规定处置，擅自委托金槌拍卖公司拍卖，并在拍卖后与巴菲特公司订立股权转让协议，其行为不具合法性。综上，巴菲特公司要求自来水公司履行《光大银行法人股股权转让协议》，转让16985320股光大银行国有法人股的诉讼请求，不予支持。

【核心学理词】

程序违法股权转让国有资产合同的效力

【法律依据】 MORE>>

《民法通则》

合同法 第五十二条第(四)项

合同法 第五十六条

合同法 第四百零二条

合同法 第四百零三条第二款

《企业国有产权转让管理暂行办法》

《企业国有资产监督管理暂行条例》

《上海市产权交易市场管理办法》

民事判决书

(2009)沪高民二(商)终字第22号

上诉人(原审原告、反诉被告)巴菲特投资有限公司。

法定代表人AAA，该公司董事长。

被上诉人(原审被告、反诉原告)上海自来水投资建设有限公司。

法定代表人BBB，该公司董事长。

原审第三人(反诉被告)上海水务资产经营发展有限公司。

法定代表人CCC，该公司董事长。

原审第三人上海金槌商品拍卖有限公司。

法定代表人DDD，该公司总经理。

上诉人巴菲特投资有限公司(以下简称巴菲特公司)因与被上诉人上海自来水投资建设有限公司(以下简称自来水公司)、原审第三人上海水务资产经营发展有限公司(以下简称上海水务公司)、原审第三人上海金槌商品拍卖有限公司(以下简称金槌拍卖公司)股权转让纠纷一案，不服上海市第二中级人民法院(2007)沪二中民三(商)初字第81号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。上诉人巴菲特公司委托代理人杨XX、刘XX，被上诉人自来水公司委托代理人李X、张XX，原审第三人金槌拍卖公司委托代理人江澄到庭参加诉讼。原审第三人上海水务公司经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。

原审法院审理查明：自来水公司于2006年12月26日召开一届二次董事会会议，会议形成一份由全体董事签名的决议。该决议载明：自来水公司持有的16985320股光大银行法人股，经上海财瑞资产评估公司评估并报国资委备案，截至2005年5月31日价值为人民币28，365，484.40元(以下币种同)。为规避该笔投资可能带来的风险，使公司有足够现金获得发展，自即日起，公司全权委托上海水务公司办理转让该笔投资有关事宜，委托期限3个月。转让结束，公司完全收回该笔投资，高于或低于此价部分完全由上海水务公司承担。

2007年1月24日，上海水务公司就自来水公司名下的16985320股光大银行法人股，以委托人身份与金槌拍卖公司签订委托拍卖合同，合同载明委托人对拍卖标的拥有无可争议的处分权。委托人交与拍卖方审验的证明材料有：上海水务公司的营业执照、组织机构代码证、光大银行股权证复印件。同月26日，金槌拍卖公司在《上海商报》刊发定于2月6日对上述股权进行拍卖的公告。同月29日，又在该报上刊发拍卖更正启事，更正了竞买人条件。同年2月6日，金槌拍卖公司对上述股权进行了拍卖，并由巴菲特公司以最高价买受。拍卖成交确认书载明的拍卖单价为3.10元，成交总价为52，654，492元。2月12日，巴菲特公司向金槌拍卖公司交付全部拍卖佣金2，632，724.60元；巴菲特公司通过金槌拍卖公司向上海水务公司交付全部股权款52，654，492元。

根据拍卖结果，上海水务公司(出让方)与巴菲特公司(受让方)于2007年2月12日签订《光大银行法人股股权转让协议》一份。该协议载明：上述股权的合法股东系自来水公司，出让方保证其有权转让本协议项下的股权，并已取得转让股权所必须的全部授权；出让方应在本协议签订之日起及受让方向出让方提交了为受让上述股权所需的全部文件起五个工作日内，向光大银行董事会办公室提交股权转让所有资料，办妥股权转让申请手续。

2007年2月15日，中国水务投资有限公司(以下简称中国水务公司)致函自来水公司，认为系争股权处置应由股东会决定，要求设法中止股权交易。同日，中国水务公司致函上海水务公司，希望不转让股权。3月1日，自来水公司向光大银行发出《关于中止股权变更有关事宜的函》称：“先前因公司改制需委托上海水务资产经营发展有限公司办理股权变更有关事宜，目前由于情况发生变化，我公司尚未递交转让方股权转让申请，根据我公司上级主管机构的意见，决定中止我公司光大银行股权变更手续。”3月8日，上海水务公司向自来水公司发出《关于光大银行股权转让有关事宜的告知函》，认为自来水公司向光大银行出具的中止函违背董事会决议，将造成国有资产巨大损失，要求自来水公司立即撤销“中止函”。4月18日，上海水务公司向光大银行董事会发出《关于尽快办理光大银行股权过户手续的函》。4月19日，巴菲特公司向光大银行发出《要求尽快办理股权过户手续的函》。4月23日，光大银行董事会办公室致函巴菲特公司，要求补齐股权过户的相关文件(股东单位的股权转让申请函)。

2007年9月15日，自来水公司第四次股东会决议载明：各股东一致同意，从公司利益出发，继续保留光大银行法人股股权，并一致对外。该决议由中国水务公司、上海水务公司等三方现有股东代表签字。同年11月30日，自来水公司致函巴菲特公司称：上海水务公司无权处分我司财产，上海水务公司与巴菲特公司签订的股权转让协议不予追认。自来水公司同时致函上海水务公司称：立即采取补救措施，撤销与巴菲特公司签署的股权转让协议；对上海水务公司将我司董事会决议泄露给拍卖公司、巴菲特公司的行为保留赔偿请求权。巴菲特公司以自来水公司不予办理股权变更手续为由，诉请自来水公司履行《光大银行法人股股权转让协议》，将系争16985320股光大银行国有法人股转让给巴菲特公司；自来水公司反诉请求确认该协议无效。

原审另查明：自来水公司的前身为上海市自来水建设公司，系上海水务公司全资设立的企业。2006年6月，通过上海联合产权交易所交易，上海市自来水建设公司的60股权转让给中国水务公司，并改制为有限责任公司。自来水公司从2002年4月30日起持有光大银行法人股16985320股，每股面值1元，股权证编号：光银股字第0069号。该股权证现由巴菲特公司持有。上海水务公司是由上海市城市建设投资开发总公司(以下简称上海城投)独资设立的国有独资的有限责任公司，资产关系从属上海城投，行政关系隶属上海市水务局。2000年9月，上海市水务局、上海城投报经上海市建委批复同意，上海水务公司负责对本市水务行业国有资产的运作管理。此前的1997年，上海市国资委作出沪国资委授199713号《关于授权上海市城市建设投资开发总公司同意经营上海市城市建设投资开发总公司国有资产的批复》，决定授权上海城投依据产权关系，统一经营公司内各成员企业的国有资产。

原审法院经审理认为，本案各方当事人的主要争议焦点为上海水务公司是否取得自来水公司对讼争股权转让的授权，以及自来水公司与讼争股权转让协议的关系；上海水务公司转让讼争股权是否符合法律规定的转让企业国有资产的程序和方式，上海水务公司与巴菲特公司的转让行为是否合法有效。

原审法院认为，根据《民法通则》的规定，对于民事法律行为的委托代理，既可以书面形式，也可以口头形式。本案所争议的董事会决议，虽然未标明为“授权委托书”，但其内容已体现出授权委托的意思表示，符合授权委托的基本要素。尽管自来水公司在授权时未以“授权委托书”形式出现，但自来水公司的董事会决议无论在程序还是内容方面，均无违反法律法规和公司章程的规定。况且，自来水公司在事后的函件中承认曾委托上海水务公司办理股权变更事宜。依法应认定自来水公司已全权委托上海水务公司办理转让讼争股权的事宜。上海水务公司以自己名义在自来水公司授权范围内与巴菲特公司签订的股权转让协议，已载明上海水务公司与自来水公司之间有委托代理关系，根据《合同法》第四百零二条规定，该协议可以直接约束自来水公司。根据《合同法》第四百零三条第二款规定，因自来水公司的原因对巴菲特公司不履行合同义务的，巴菲特公司有权选择自来水公司或者上海水务公司主张权利。因此，自来水公司与巴菲特公司构成股权转让关系。巴菲特公司起诉要求自来水公司履行股权转让协议，在程序上并无不当。同理，自来水公司反诉要求确认股权转让协议无效，在程序上亦无不当。

上海水务公司虽然取得自来水公司的授权，可以代理自来水公司转让讼争股权，但在实施转让行为时，应当按照国家法律和行政规章所规定的程序和方式进行。讼争股权的性质为国有法人股，其无疑是属于企业国有资产的范畴。根据国务院国资委、财政部制定实施的《企业国有产权转让管理暂行办法》的规定，企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，企业国有产权转让可以采取拍卖、招投标、协议转让等方式进行。根据上海市政府制定实施的《上海市产权交易市场管理办法》的规定，上海市所辖国有产权的交易应当在产权交易市场进行，根据产权交易标的的具体情况采取拍卖、招标或竞价方式确定受让人和受让价格。上述两个规范性文件虽然不是行政法规，但均系依据国务院的授权对《企业国有资产监督管理暂行条例》的实施所制定的细则办法。而且，规定企业国有产权转让应当进场交易的目的，在于通过严格规范的程序保证交易的公开、公平、公正，最大限度地防止国有资产流失，避免国家利益、社会公共利益受损。因此，《企业国有产权转让管理暂行办法》、《上海市产权交易市场管理办法》的上述规定，符合上位法的精神，不违背上位法的具体规定，应当在企业国有资产转让过程中贯彻实施。由于上海水务公司在接受自来水公司委托转让讼争股权时，未依照国家的上述规定处置，擅自委托金槌拍卖公司拍卖，并在拍卖后与巴菲特公司订立股权转让协议，其行为不具合法性。综上，巴菲特公司要求自来水公司履行《光大银行法人股股权转让协议》，转让16985320股光大银行国有法人股的诉讼请求，不予支持。自来水公司要求确认《光大银行法人股股权转让协议》无效的反诉请求，予以支持。原审法院据此依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第(四)项、第五十六条的规定，判决确认巴菲特公司与原审第三人上海水务公司于2007年2月12日签订的《光大银行法人股股权转让协议》无效；对巴菲特公司的诉讼请求不予支持。

巴菲特公司不服原审法院判决，向本院提起上诉称：上诉人对一审判决确认《光大银行法人股股权转让协议》无效并无异议，但一审判决未对无效合同的后果予以处理，属于重大错误。巴菲特公司作为善意第三人参与系争股权的拍卖并按约履行了付款义务，但自来水公司拒绝履行合同且就拍卖和股权转让行为的无效存在过错，应赔偿巴菲特公司支付的拍卖费用、股权转让价款的利息损失。上诉人据此请求二审法院撤销原审判决主文第二项，改判对合同无效的法律后果进行处理，请求判令自来水公司赔偿上诉人股权转让价款52，654，492元自2007年2月9日起至实际支付日止的按中国人民银行同期贷款利率计算的利息损失；自来水公司赔偿上诉人拍卖费用2，632，724.6元及该款按中国人民银行同期贷款利率计算的利息损失(自2007年2月11日起至实际支付日止)。

被上诉人自来水公司答辩称：上诉人在原审中的诉讼请求是要求交付股权。由于《光大银行法人股股权转让协议》并非是上诉人与被上诉人签订的，因而上诉人与原审第三人上海水务公司之间的股权转让协议关系，与上诉人和被上诉人之间的股权交付关系并非同一法律关系，原审法院驳回上诉人股权交付的诉请后，未处理股权转让无效的法律后果是正确的。被上诉人没有收到过上诉人支付的任何款项，因此上诉人请求的转让款利息损失以及拍卖费用和利息损失与被上诉人无关。请求法院驳回上诉人的上诉请求，维持原判。

原审第三人金槌拍卖公司答辩称：系争股权的拍卖程序和拍卖结果均符合法律规定，拍卖行为合法有效，拍卖公司不存在返还拍卖费用的问题。

原审第三人上海水务公司未作答辩。

本院经审理查明，原审法院查明的事实属实，本院予以确认。

本院认为，根据民事诉讼法的规定，法院在民事诉讼中应围绕当事人的诉讼请求进行审理，作出的裁判不能超出诉讼请求。上诉人在本案一审中提起给付之诉，被上诉人则提起确认之诉的反诉，原审法院经审理对当事人的本诉和反诉均进行了裁判。上诉人提出的无效合同的后果处理不属于原审诉讼的审理范围，因此，原审判决对无效合同的后果未予处理并不不当，上诉人可基于另一法律关系提起诉讼。综上，本院认为，原审判决认定事实清楚，程序合法，所作判决正确，应予维持。上诉人巴菲特公司的上诉请求不成立，本院不予支持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十条、第一百五十三条第一款第(一)项、第一百五十八条之规定，判决如下：

驳回上诉，维持原判。

二审案件受理费人民币82，970.58元，由上诉人巴菲特投资有限公司负担。

本判决为终审判决。

审 判 长 　余冬爱

代理审判员　马弘

代理审判员　熊雯毅

二00九年五月十八日

书 记 员 　丁振宇

延伸阅读：

《企业国有资产法》规定，国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则。除按照国家规定可以直接协议转让的以外，国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行。《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。国务院国资委同时规定，场外协议转让必须从严掌握，只能由省级国资委审批，而且必须报国务院国资委备案。

二、 场所是指省级以上国资机构选择的产权交易机构

国务院国资委规定，国有产权必须进入省级以上国资监管机构选择确定的产权交易机构交易，中央企业国有产权交易机构由国务院国资委选择确定，各省、自治区、直辖市企业国有产权交易机构由省级国资委选择确定，省级以下国资委不能自行选择确定产权交易机构。